(2024年1月10日國家市場監(jiān)督管理總局令第88號公布自2024年3月15日起施行)

第一條?為了規(guī)范企業(yè)登記管理秩序,有效防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為,加快構(gòu)建誠信守法的市場秩序,切實(shí)維護(hù)交易安全,持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,根據(jù)《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等法律法規(guī),制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定適用于對假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處。

本規(guī)定所稱假冒企業(yè)登記違法行為,是指提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí),冒用其他企業(yè)名義,將其登記為有限責(zé)任公司股東、股份有限公司發(fā)起人、非公司企業(yè)法人出資人、合伙企業(yè)合伙人等的違法行為。

前款所稱提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí),具體情形包括:

(一)偽造、變造其他企業(yè)的印章、營業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)文件、授權(quán)文書等;

(二)偽造身份驗證信息;

(三)提交虛假承諾;

(四)其他隱瞞重要事實(shí)的情形。

第三條?國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督全國范圍內(nèi)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作。

縣級以上地方人民政府承擔(dān)企業(yè)登記工作的部門(以下稱登記機(jī)關(guān))負(fù)責(zé)本轄區(qū)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作。縣級以上地方人民政府對承擔(dān)假冒企業(yè)登記違法行為調(diào)查處理職責(zé)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第四條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門構(gòu)建防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,強(qiáng)化信息共享核驗,加強(qiáng)源頭預(yù)防,推進(jìn)全過程控制,依法及時查處違法行為。

第五條?企業(yè)登記實(shí)行實(shí)名制。申請人應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)核驗身份信息。

當(dāng)事人為自然人的,應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)通過實(shí)名認(rèn)證系統(tǒng),采用人臉識別等方式進(jìn)行實(shí)名驗證。

當(dāng)事人為企業(yè)的,應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)通過核驗電子營業(yè)執(zhí)照的方式進(jìn)行身份核驗;未使用電子營業(yè)執(zhí)照的,其法定代表人、負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等自然人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)名驗證。

第六條?申請人應(yīng)當(dāng)對提交材料的真實(shí)性、合法性和有效性負(fù)責(zé)。

受委托的自然人或者中介機(jī)構(gòu)代為辦理登記事宜應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定,表明其代理身份,不得偽造、變造或者使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名,不得采取欺詐、誘騙等不正當(dāng)手段,不得教唆、編造或者幫助他人編造、提供虛假信息或者材料;不得以轉(zhuǎn)讓牟利為目的,惡意大量申請企業(yè)登記,損害社會公共利益或者妨礙社會公共秩序。

第七條?市場監(jiān)督管理部門與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門建立國有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息共享機(jī)制。

登記機(jī)關(guān)在辦理國有企業(yè)登記時,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,通過信息化等方式,查驗比對國有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息。信息查驗比對不一致,不符合有關(guān)登記申請規(guī)定的,登記機(jī)關(guān)不予登記,并出具不予登記通知書。國務(wù)院有關(guān)部門對主管范圍內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第八條?國家市場監(jiān)督管理總局建立企業(yè)名稱預(yù)防性保護(hù)機(jī)制,完善企業(yè)名稱禁限用管理制度,加大企業(yè)名稱合法權(quán)益保護(hù)力度。

第九條?企業(yè)發(fā)現(xiàn)被假冒登記的,可以向該假冒登記所在登記機(jī)關(guān)提出調(diào)查申請,并提供相關(guān)證據(jù)材料,申請人對申請事項和證據(jù)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

登記機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中,發(fā)現(xiàn)假冒企業(yè)登記違法行為的,或者收到有關(guān)部門移交的假冒企業(yè)登記違法行為線索的,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

第十條?登記機(jī)關(guān)收到調(diào)查申請后,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,并書面通知申請人。

登記機(jī)關(guān)受理申請后,應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)完成調(diào)查,并及時作出撤銷或者不予撤銷登記的決定。情形復(fù)雜的,經(jīng)登記機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長3個月。

在調(diào)查期間,相關(guān)企業(yè)和人員無法聯(lián)系或者拒不配合的,登記機(jī)關(guān)可以將涉嫌假冒登記企業(yè)的登記時間、登記事項等信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示,公示期45日。

相關(guān)企業(yè)及其利害關(guān)系人在公示期內(nèi)沒有提出異議的,登記機(jī)關(guān)可以依法撤銷其企業(yè)登記。

第十一條?登記機(jī)關(guān)依法調(diào)查假冒企業(yè)登記違法行為,可以結(jié)合具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見,或者有關(guān)部門出具的書面意見進(jìn)行處理。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

第十二條?有下列情形之一的,登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷登記:

(一)假冒企業(yè)登記違法行為事實(shí)清楚的;

(二)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書要求配合撤銷登記的;

(三)其他依法應(yīng)當(dāng)撤銷登記的情形。

屬于前款第一項規(guī)定,但是有證據(jù)證明被假冒企業(yè)對其被假冒登記知情,以明示方式表示同意,或者未提出異議,并在此基礎(chǔ)上從事過相關(guān)管理、經(jīng)營活動或者獲得收益的,登記機(jī)關(guān)可以不予撤銷登記。

第十三條?被撤銷登記的企業(yè)有對外投資設(shè)立企業(yè)的,該企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依法妥善處理,消除不良影響。

第十四條?登記機(jī)關(guān)作出撤銷登記決定后,應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

撤銷設(shè)立登記的,標(biāo)注“已撤銷設(shè)立登記”,公示被撤銷登記日期和原因、作出撤銷決定的機(jī)關(guān)等信息。

撤銷變更登記的,恢復(fù)公示被假冒登記前的信息,同時公示撤銷假冒登記相關(guān)信息。

撤銷注銷登記的,恢復(fù)公示注銷前的信息,標(biāo)注“已撤銷注銷登記,恢復(fù)主體資格”。

第十五條?假冒企業(yè)被撤銷設(shè)立登記、變更登記的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)繳回營業(yè)執(zhí)照,拒不繳回或者無法繳回的,由登記機(jī)關(guān)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。假冒企業(yè)已領(lǐng)取電子營業(yè)執(zhí)照的,其電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)營業(yè)執(zhí)照同步作廢。

第十六條?相關(guān)單位或者個人因涉嫌假冒企業(yè)登記已被立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)的,涉嫌假冒企業(yè)的相關(guān)登記申請經(jīng)審查違反法律法規(guī)規(guī)定,或者可能危害國家安全、社會公共利益的,登記機(jī)關(guān)不予登記,并出具不予登記通知書。

第十七條?登記機(jī)關(guān)或者其上級機(jī)關(guān)認(rèn)定撤銷登記決定錯誤的,可以撤銷該決定,恢復(fù)原登記狀態(tài),并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

第十八條?提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得企業(yè)登記的,由登記機(jī)關(guān)依法責(zé)令改正,沒收違法所得,并處5萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處20萬元以上100萬元以下的罰款,吊銷營業(yè)執(zhí)照;對直接責(zé)任人依法作出處理。

明知或者應(yīng)當(dāng)知道申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行企業(yè)登記,仍接受委托代為辦理,或者協(xié)助其進(jìn)行虛假登記的,由登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處10萬元以下的罰款。中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第六條第二款規(guī)定,多次從事上述違法行為,或者性質(zhì)惡劣、造成嚴(yán)重后果的,依法從重處罰。

第十九條?假冒企業(yè)登記違法行為的直接責(zé)任人,自該登記被撤銷之日起3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)登記;受到市場監(jiān)督管理部門較重行政處罰的,應(yīng)當(dāng)依法被列入市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單。登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。

本規(guī)定所稱直接責(zé)任人包括對實(shí)施假冒企業(yè)登記違法行為起到?jīng)Q定作用,負(fù)有組織、決策、指揮等責(zé)任的人員,以及具體執(zhí)行、積極參與的人員。

第二十條?登記機(jī)關(guān)在調(diào)查假冒企業(yè)登記相關(guān)違法行為時,發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成偽造印章、詐騙等犯罪行為的,應(yīng)當(dāng)及時移送公安機(jī)關(guān)處理。

在工作中發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索的,應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

第二十一條?假冒登記企業(yè)或者利害關(guān)系人對登記機(jī)關(guān)作出的有關(guān)處理決定不服的,可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二十二條?本規(guī)定對防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為未作規(guī)定的,適用《中華人民共和國市場主體登記管理條例》及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定。

第二十三條?自然人、社會組織、事業(yè)單位等作為股東、出資人辦理企業(yè)登記的參照本規(guī)定執(zhí)行。

防范和查處其他虛假登記、備案違法行為,參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條?本規(guī)定自2024年3月15日起施行。