第一章　?總則

第一條　為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院關(guān)于《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021－2025年）》，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，切實(shí)保障行政處罰相對人的合法權(quán)益，全面依法行政、嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，結(jié)合本部門工作實(shí)際，制定本基準(zhǔn)制度。

第二條　各行政執(zhí)法科室（部門）在行政職權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰，行使自由裁量權(quán)的，均應(yīng)遵守本基準(zhǔn)制度。

第三條　行政處罰中的自由裁量權(quán)，依照法定權(quán)限、法定程序和本基準(zhǔn)制度的規(guī)定依法實(shí)施。

法律法規(guī)、規(guī)章和上級行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件對行政處罰自由裁量權(quán)行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。本基準(zhǔn)制度實(shí)施后，法律法規(guī)、規(guī)章和上級行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件對其作出新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。

第四條　?本基準(zhǔn)制度所稱的自由裁量權(quán)是指對行政違法行為作出行政處罰時(shí)，在法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的對違法行為處罰的種類和幅度范圍內(nèi)自由裁量的權(quán)限。

第五條　行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，符合法律目的原則、考慮相關(guān)因素原則、符合比例原則、處罰與責(zé)令改正并重的原則、過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。

第二章　?自由裁量權(quán)的適用

第六條　實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，行政執(zhí)法部門作出的具體行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

在實(shí)施行政處罰時(shí)，對違法主體、性質(zhì)、情節(jié)相同或相似的案件，適用法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第七條　同一違法行為，違反了不同法律規(guī)范，在適用法律時(shí)應(yīng)當(dāng)按照順序，遵循下列原則：

（一）效力等級高的法律規(guī)范優(yōu)先適用（上位法優(yōu)于下位法）；

（二）法律規(guī)范效力相同，有特別規(guī)定的優(yōu)先適用（特別法優(yōu)于普通法）；

（三）法律規(guī)范效力相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用（新法優(yōu)于舊法）。

第八條　根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，違法行為可分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為。

按照法律法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰幅度，行政處罰可分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰。

第九條　不予處罰是指對符合依法不予行政處罰、不再給予行政處罰、不得給予行政處罰條件的行為免予行政處罰。

減輕處罰是指根據(jù)查清的當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，在法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰幅度最低限下給予行政處罰。

從輕處罰是指根據(jù)查清的當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，在法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)給予較輕的行政處罰。

一般處罰是指不具有適用減輕、從輕、從重處罰條件的行政處罰。

從重處罰是指根據(jù)查清的當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)，在法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度范圍內(nèi)給予較重的行政處罰。

第十條　當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（三）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的；

（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

（五）違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的；

（六）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規(guī)定的除外；

（七）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（八）法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（七）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條　?當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、公共利益并造成嚴(yán)重后果或社會不良影響的違法行為；

（二）政府關(guān)注、媒體曝光、群眾反映強(qiáng)烈的嚴(yán)重?cái)_亂社會市場經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為；

（三）發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的行為；

（四）阻撓、抗拒執(zhí)法，妨礙執(zhí)法人員查處其違法行為的；

（五）作虛假陳述或偽造、隱匿、銷毀、篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

（六）經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（七）脅迫、誘騙或者教唆他人違法或惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

（八）對證人、舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；

（九）其他應(yīng)當(dāng)依法從重處罰的行為。

違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第十三條　法律法規(guī)、規(guī)章對違法行為未規(guī)定加重處罰的，本行政機(jī)關(guān)不得適用加重處罰。法律法規(guī)、規(guī)章中規(guī)定了“情節(jié)嚴(yán)重的”“情節(jié)特別嚴(yán)重的”等法定加重情節(jié)，并規(guī)定了法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)按法律規(guī)定執(zhí)行。法律法規(guī)、規(guī)章對加重處罰授予種類、幅度選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照本基準(zhǔn)制度第五條規(guī)定的原則進(jìn)行裁量。

第十四條　根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對一個(gè)違法行為可以在兩種或者兩種以上行政處罰種類中選擇的，應(yīng)當(dāng)選擇適用與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及危害后果最相適應(yīng)的行政處罰種類。

第十五條　?在法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰范圍內(nèi)，按照以下規(guī)定實(shí)施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，在法定幅度內(nèi)按罰款數(shù)額比例分為從輕數(shù)額的罰款、一般數(shù)額的罰款、從重?cái)?shù)額的罰款三個(gè)層次。

適用從輕數(shù)額罰款的可以在法定幅度的下限以上、不超過總幅度值30％的范圍內(nèi)自由裁量；適用一般數(shù)額罰款的可以在法定幅度的下限以上總幅度值30％至70％的范圍內(nèi)自由裁量；適用從重?cái)?shù)額罰款的可以在法定幅度下限以上總幅度值70％至法定幅度的上限范圍內(nèi)自由裁量。

（二）處罰種類的適用。適用的處罰種類包括警告、通報(bào)批評；罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。依法不予行政處罰的除外。

第十六條　各行政執(zhí)法科室（部門）實(shí)施行政處罰時(shí)，當(dāng)事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對其予以一般處罰。但法律法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定必須先責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改的再進(jìn)行一般處罰。

對責(zé)令改正的具體期限，可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況予以規(guī)定。

第十七條　執(zhí)法人員在調(diào)查或進(jìn)行檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)兩人以上，并主動(dòng)出示行政執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；在行政處罰中，除適用簡易程序的案件可采取單一證據(jù)外，其他一律要采用復(fù)式證據(jù)，確認(rèn)重大違法行為，證據(jù)之間應(yīng)相互關(guān)聯(lián)，形成完整的證據(jù)鏈；在調(diào)查取證中，不得先確認(rèn)行為違法，再搜集證據(jù)加以證明，不得采用誘導(dǎo)行為人違法的方法非法取證。

第三章　?自由裁量權(quán)的公開

第十八條　行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，應(yīng)通過有效載體向社會予以公示，裁量的結(jié)果除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私以外，允許公眾查詢。

第十九條　重大、復(fù)雜行政處罰裁量事項(xiàng)，應(yīng)實(shí)行集體會審：

（一）行政處罰案件涉及下列情形之一的，屬于重大、復(fù)雜案件：

1、認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)爭議較大的；

2、適用的法律法規(guī)和規(guī)章有異議的；

3、上級交辦、群眾舉報(bào)、媒體曝光等社會影響較大的違法行為；

4、執(zhí)法管轄區(qū)域不明確，或有爭議的；

5、對違法行為擬給予減輕處罰的；

6、從重?cái)?shù)額的罰款（對個(gè)人罰款一萬元以上，對法人或其他組織罰款十萬元以上）和責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證照的行政處罰，法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他重大案件；

7、其他認(rèn)為屬于重大、復(fù)雜案件的。

（二）參加集體會審的人員包括本機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人、執(zhí)法科室（部門）負(fù)責(zé)人、政策法規(guī)職能科室負(fù)責(zé)人等，對法律界限較模糊的涉嫌違法行為和特別重大案件，還應(yīng)邀請市司法局及上級法制部門和有關(guān)法律專家共同參加。

（三）集體研究結(jié)果應(yīng)填寫在《案件集體討論記錄》，參加人員應(yīng)在《案件集體討論記錄》上簽字。未經(jīng)集體研究，任何人不得擅自變更或撤銷案件。《案件集體討論記錄》應(yīng)存入行政執(zhí)法案件卷宗。

（四）重大行政處罰案件應(yīng)按規(guī)定向本級政府法制機(jī)構(gòu)和上級主管部門備案。

第二十條　在作出吊銷許可證，或較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)依法舉行聽證。行政處罰決定應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄作出。

第二十一條　行政執(zhí)法人員在具體行使自由裁量權(quán)時(shí)，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系，或與當(dāng)事人有其他關(guān)系、可能影響具體行政行為公平公正實(shí)施的，應(yīng)該依法予以回避，不得參與有關(guān)執(zhí)法事項(xiàng)的處理。

第二十二條　在行使行政處罰自由裁量權(quán)中，應(yīng)當(dāng)予以說明。

有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明從重、減輕、從輕處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知行政相對人。

第二十三條　案件承辦機(jī)構(gòu)對調(diào)查的案件，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)、規(guī)章及本基準(zhǔn)制度提出行政處罰建議，并對行政處罰的裁量幅度和處理方式說明理由。案件承辦機(jī)構(gòu)沒有說明理由的，政策法規(guī)職能科室應(yīng)當(dāng)做退卷處理，或者要求承辦機(jī)構(gòu)作出補(bǔ)充說明；經(jīng)審查，認(rèn)為所建議的處罰檔次，缺少必要證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)要求承辦機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)。

局政策法規(guī)職能科室在對承辦機(jī)構(gòu)提出的處罰建議的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行全面審查的基礎(chǔ)上，提出核查意見，按程序報(bào)批。重大、復(fù)雜、疑難行政處罰裁量事項(xiàng)，還需按本基準(zhǔn)制度規(guī)定進(jìn)行集體會審。

第四章　?附則

第二十四條　本制度中有關(guān)裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱“以下”“以內(nèi)”不包括本數(shù)；所稱“以上”包括本數(shù)；所稱“至”包括上限數(shù)，不包括下限數(shù)。

第二十五條　本基準(zhǔn)制度由市發(fā)改局政策法規(guī)職能科室負(fù)責(zé)解釋。